崗位職責:
1、?監管政策和制度執行?:負責制定、修訂和執行業務監管政策,組織起草行業政策文件或建議稿,并審核部門間溝通意見后提交領導審批實施?;
2、?培訓和宣傳?:組織開展相關培訓活動和檢查工作,監督指導各分支機構開展各項監管制度的宣傳普及與執行?;
?3、風險監測和評估?:對內部合規風險進行監測評估和管理,及時報告發現的風險問題并提供應對方案?;
?4、監督和指導?:對機構合規管理工作進行監督指導和督促落實?;
?5、文檔管理和報告?:負責各類合規文檔的管理,包括公司法規監測結果、客戶調查資料等,并統一對外提供?。
?6、協助處理客戶投訴及糾紛?:協助處理客戶投訴及糾紛調解等工作?。
?7、其他任務?:完成領導安排的其他工作,如撰寫相關工作報告等?。
任職要求:
1.?教育背景?:大學本科及以上學歷,具備3年以上金融、證券、法律等相關專業經驗者優先考慮?;
2.?工作經驗?:在投資顧問公司或證券公司從事合規風控工作經驗2年以上優先;
3.?專業知識?:熟悉證券行業法律法規及監管規定,具備與履行合規風控管理職責相適應的專業知識和技能?;
?能力要求?:具有較強的專業能力、認真細致的工作態度?。