崗位職責：

1、協助公司和營業部修訂或審核業務制度和操作流程。

2、負責完成監管部門與上級機構合規培訓要求；督導營業部對相關制度及動態進行學習落實。

3、負責組織開展合規檢查工作，對營業部違法違規及風險事項進行調查、報告和整改落實。

4、負責對營業部通過線下線上各類渠道對外發布的信息和向監管部門與總公司報備、報送材料的合規性審核。

5、負責營業部反洗錢工作的開展以及處理營業部的信訪投訴等其他突發事件。

6、負責營業部全體員工和證券經紀人執業資格管理。

7、負責司法機關及監管部門對賬戶協查、取證、凍結等業務接待與受理。

8、做好與監管部門、公司各部門的合規匯報和溝通協調。

9、完成公司及營業部規定的其他職責。

任職條件：

1、學歷水平：大學本科及以上學歷。

2、工作經驗：具備三年以上法律、證券、金融、會計、信息技術等從業經驗。

3、能力要求：精通證券基礎業務流程、知識、交易規則和相關監管法規，能夠正確理解法律、法規、準則及知曉其對公司經營的實際影響；具有較強的風險意識和工作責任心。

4、資格技能：具備一般證券從業資格、基金銷售資格。